一、股票增發(fā)流程

四、公司召開股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案?！　∑摺?zhí)行定向增發(fā)方案。將正式申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！　∪?、若定向增發(fā)涉及國(guó)有資產(chǎn)，則所涉及的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果需報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案確認(rèn)，同時(shí)需國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)。　　八、公司公告發(fā)行情況及股份變動(dòng)報(bào)告書。定向增發(fā)流程如下：　　一、公司擬定初步方案，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)初步溝通，獲得大致認(rèn)可?！　∥濉⑸暾?qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過后，，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)X X X X股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【XXXX】XXXX號(hào)）核準(zhǔn)公司本次非公開發(fā)行，批復(fù)自核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)有效。公司公告核準(zhǔn)文件?！　×?、公司召開董事會(huì)，審議通過定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告?！　《⒐菊匍_董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開股東大會(huì)。

二、股票定增一般有多少個(gè)流程？

3．公開發(fā)行股票經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，發(fā)行人即可公開發(fā)行股票，步驟包括發(fā)出發(fā)售 股票的要約（招股說明書），投資者向發(fā)行人認(rèn)購(gòu)，發(fā)行人與承銷商依據(jù)一定 的規(guī)則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)的投資者，發(fā)行人與認(rèn)購(gòu)者相互交付款項(xiàng)與交割股份。我國(guó)的股票發(fā)行現(xiàn)階段只能采 取包銷方式，因此要聘請(qǐng)承銷商，此外還需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)幫助發(fā)行人準(zhǔn)備各種法律文件。首先，公司或擬設(shè)立的股份公司要制訂股票發(fā)行計(jì)劃，股票發(fā)行計(jì)劃的內(nèi)容包括股票發(fā)行的前景與可能的影響因素、發(fā)行 成本、股票種類、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、中介機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)等。⑤證監(jiān)會(huì)發(fā)行部對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，通過后，交由證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)復(fù)審，發(fā)審委以投票方式對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，并提出審核意見。由于我國(guó)很多企業(yè)對(duì)股份制與證券市場(chǎng)的了解不多，因此需要承銷商對(duì)這些準(zhǔn)備發(fā)行股票的公司或企 業(yè)進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督，期限為一年。③在獲得中國(guó) 證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后，發(fā)行人向證券交易所提交有關(guān)材料，提出上市申請(qǐng)，證券 交易所審查通過后，出具上市承諾書。⑥證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)通過后，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具批準(zhǔn)發(fā)行的有關(guān)文件，并就股票發(fā)行方案進(jìn)行審核。2．申請(qǐng)與審批在完成發(fā)行股票的基礎(chǔ)工作之后，發(fā)行人要向有關(guān)部門提出發(fā)行申請(qǐng)，并須得到批準(zhǔn)。51資金項(xiàng)目網(wǎng)專家團(tuán)隊(duì)為您解答：1．發(fā)行準(zhǔn)備這一階段的主要任務(wù)是完成股票發(fā)行的基礎(chǔ)工作、股票發(fā)行與上市的輔導(dǎo)、各種募股文件的準(zhǔn)備。其次， 聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)并進(jìn)行股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)。最后，承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù) 所、律師事務(wù)所還要給發(fā)行人準(zhǔn)備招股說明書或配股說明書、資產(chǎn)評(píng)估報(bào) 告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核意見、法律意見書與律師_T作報(bào)告以及輔導(dǎo)報(bào)告等文件或材料。④證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料的完整性、有效性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性以及合法性等方面進(jìn)行全面的審查，通過后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。②中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人所提交的申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審核，匯總后初步審定發(fā)行人的預(yù)選資格。申請(qǐng)與審批一般要經(jīng)過下述程序：①擬發(fā)行股票的發(fā)行人在獲得地方政府或中央企業(yè)主管部門的同意后，向所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出公開發(fā)行股票的申請(qǐng)。

三、上市公司增發(fā)股票的具體程序是怎樣的

募集資金用途。(3)前次募集資金使用的報(bào)告。6，上市公司發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，承銷的有關(guān)規(guī)定參照前述首次發(fā)行股票并上市部分所述內(nèi)容。上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。4，審核并決定核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)增發(fā)股票的申請(qǐng)。2，提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量。5，上市公司發(fā)行股票自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。其他必須明確的事項(xiàng)。(4)其他必須明確的事項(xiàng)。受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審。發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)。（2)本次募集資金使用的可行性報(bào)告。上市公司就增發(fā)股票事項(xiàng)召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。由發(fā)行審核委員會(huì)審核申請(qǐng)文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核發(fā)行證券的申請(qǐng)的程序?yàn)椋菏盏缴暾?qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。決議的有效期。3，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。股東大會(huì)就發(fā)行事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。展開全部增發(fā)股票的具體程序?yàn)椋?，先由董事會(huì)作出決議董事會(huì)就上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券作出的決議應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：（1)本次增發(fā)股票的發(fā)行的方案。

四、請(qǐng)問定向增發(fā)的流程是什么？

八、最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表不存在會(huì)計(jì)政策不穩(wěn)健(如資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提比例過低等)、或有負(fù)債數(shù)額過大、潛在不良資產(chǎn)比例過高等情形。股份總數(shù)以董事會(huì)增發(fā)提案的決議公告日的股份總數(shù)為計(jì)算依據(jù)。上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，除應(yīng)當(dāng)符合《上市公司新股發(fā)行管理辦法》的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 一、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。2001年3月15日發(fā)布的《關(guān)于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2001〕43號(hào))第二條同時(shí)廢止。 七、上市公司及其董事在最近12個(gè)月內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開批評(píng)或者證券交易所公開譴責(zé)。 三、發(fā)行前最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的資產(chǎn)負(fù)債率不低于同行業(yè)上市公司的平均水平。 六、上市公司及其附屬公司最近12個(gè)月內(nèi)不存在資金、資產(chǎn)被實(shí)際控制上市公司的個(gè)人、法人或其他組織(以下簡(jiǎn)稱實(shí)際控制人)及關(guān)聯(lián)人占用的情況。 五、增發(fā)新股的股份數(shù)量超過公司股份總數(shù)20%的，其增發(fā)提案還須獲得出席股東大會(huì)的流通股(社會(huì)公眾股)股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。 二、增發(fā)新股募集資金量不超過公司上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值。 四、前次募集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于70%。其增發(fā)新股募集資金量可不受本通知第二條的限制。 本通知自發(fā)布之日起施行。 九、上市公司及其附屬公司違規(guī)為其實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，整改已滿12個(gè)月。http://www.cbt100.com/index.php?q=node/42 這里應(yīng)該有你要的答案 關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知 (證監(jiān)發(fā)〔2002〕55號(hào) 2002年7月24日) 為完善對(duì)上市公司增發(fā)新股行為的約束機(jī)制，現(xiàn)對(duì)上市公司增發(fā)新股的有關(guān)條件作出補(bǔ)充規(guī)定?？鄢?a href=http://www.nbyzcy.com/GPRM/sy/1164.html target=_blank class=infotextkey>非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。十、符合《關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2001〕105號(hào))規(guī)定的重大資產(chǎn)重組的上市公司，重組完成后首次申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率按照本通知第一條的有關(guān)規(guī)定計(jì)算。